Ефремов Алексей, кандидат юридических наук.

Вопросы, связанные с защитой удостоверенных бездокументарными ценными бумагами прав, не теряют своей актуальности. Весной этого года ФСФР России приступила к разработке нового Положения о порядке ведения реестра владельцев ценных бумаг, проект которого размещен на сайте службы <1>. За последние два года также активно формировалась судебная практика по различным аспектам правоотношений между эмитентами, реестродержателями и владельцами ценных бумаг <2>.

<1> Доступно на сайте: http://www.fcsm.ru/catalog.asp?ob_no=43333.
<2> Автор сознательно акцентирует внимание на судебной практике 2006 - 2007 гг., поскольку более ранние решения уже активно обсуждались в специальных изданиях. См., например: Новоселова Л. Ответственность реестродержателей за нарушение порядка ведения реестра // Корпоративный юрист. 2005. N 3; Ефремов А. Ответственность эмитентов и регистраторов за ведение реестра акционеров // Капитал & Право. 2005. N 16 (ноябрь); Миронова Л. Хищение акций в реестре. Распределение ответственности // Рынок ценных бумаг. 2006. N 17. С. 68 - 70; Лансков П. Судьба эмитента // Рынок ценных бумаг. 2006. N 17. С. 75 - 76; Шаститко А., Кокорев Р. Оценка регулирующего воздействия "Распределение прав и ответственности при хищении бездокументарных ценных бумаг" // Информационно-аналитический бюллетень. 2006. N 77.

Заключение договора между эмитентом и регистратором

Проект Положения о порядке ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее - Проект) более подробно, чем действующее Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 2007 г. N 27 (далее - Положение), регламентирует порядок заключения договора, обмен документами и обязанности эмитента.

Важной новеллой является то, что подписание анкеты эмитента, а также карточки образцов подписей уполномоченных лиц и печати эмитента осуществляется в присутствии уполномоченного лица регистратора.

При этом уполномоченное лицо регистратора обязано установить личность лица, подписавшего анкету или карточку, на основании документов, удостоверяющих личность, и удостовериться в полномочиях данных лиц действовать от имени данного эмитента без доверенности.

В случае если анкета или карточка оформлены не в присутствии уполномоченного лица регистратора, соответствующие подписи и печати эмитента должны быть нотариально засвидетельствованы.

Регистратор обязан отказать эмитенту в приеме реестра и документов, необходимых для его ведения, если эмитент передает ему реестр и документы не единовременно, а также не вправе приступать к ведению реестра эмитента до передачи эмитентом всех документов.

Введение таких норм, безусловно, оправданно, поскольку споры, связанные с несоответствием подписей и печатей на анкетах и передаточных распоряжениях, довольно часты. Арбитражные суды исходят из того, что сомнения регистратора в принадлежности подписи на передаточном распоряжении надлежащему лицу, а также несовпадение данных паспорта в анкете зарегистрированного лица и в передаточном распоряжении - это основания для отказа во внесении записи в реестр акционеров <3>.

<3> Постановление ФАС Дальневосточного округа от 28.03.2006 по делу N Ф03-А04/06-1/326.

К подписи должностного лица, имеющего по уставу право действовать от имени юридического лица без доверенности, не может быть приложена печать одного из филиалов этого юридического лица <4>.

<4> Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 16.04.2004 по делу N А43-10946/2003-25-340.

Взаимоотношения эмитента и регистратора

Наиболее актуальным в этой сфере является вопрос об ответственности при нарушении прав зарегистрированных лиц, судебная практика по которому складывается неоднозначно.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в тринадцати постановлениях указывает, что, поскольку действующим законодательством не установлены специальные правила относительно ответственности держателя реестра акционеров, ответственность перед акционерами за ненадлежащее исполнение обязанности по ведению и хранению реестра несет эмитент <5>.

<5> Постановления ФАС Уральского округа от 24.10.2006 по делу N Ф09-2136/06-С5, от 23.11.2006 по делу N Ф09-10619/06-С5, от 23.11.2006 по делу N Ф09-10622/06-С5, от 25.01.2007 по делу N Ф09-12317/06, от 07.03.2007 по делу N Ф09-1358/07-С4, от 07.03.2007 по делу N Ф09-1421/07-С4, от 07.03.2007 по делу N Ф09-1428/07-С4, от 19.03.2007 по делу N Ф09-1783/07-С4, от 19.03.2007 по делу N Ф09-1785/07-С4, от 21.03.2007 по делу N Ф09-1814/07-С4, от 22.03.2007 по делу N Ф09-1916/07-С4, от 26.03.2007 по делу N Ф09-1956/07-С4, от 25.04.2007 по делу N Ф09-2564/07-С4.

Однако ФАС Московского округа в ряде дел применяет нормы о солидарной ответственности эмитента и регистратора <6>. При этом необходимо учитывать соответствующие положения договора между эмитентом и регистратором <7>, а также исследовать вопрос о вине эмитента в каждом конкретном случае <8>.

<6> Постановление ФАС Московского округа от 12.03.2007 по делу N КГ-А40/1540-07.
<7> Постановление ФАС Московского округа от 30.05.2006 по делу N КГ-А40/4398-06.
<8> Постановление ФАС Московского округа от 21.02.2006 по делу N КГ-А40/14074-05.

Значение операций в реестре

В судебной практике сформулированы две весьма интересные позиции по данному вопросу.

Несмотря на наличие на лицевом счете какого-либо лица записи о принадлежности ему акций, собственником этих акций может быть другое лицо.

Из этого следует, что публичная достоверность записи в реестре акционеров ограничена и истец - собственник акций вправе требовать возврата (списания) акций на основании иных, нежели предоставление выписки по лицевому счету, доказательств <9>.

<9> Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 21.02.2007 по делу N Ф04-470/2007(31423-А45-8).

Кроме того, вопрос о порядке внесения записей в реестр акционеров о переходе прав на акции касается процедуры исполнения материально-правовой сделки с акциями, а потому не может влиять на действительность или недействительность самой сделки <10>.

<10> Постановление ФАС Московского округа от 26.12.2006 по делу N КГ-А40/12778-06.

Счет "ценные бумаги неустановленных лиц"

Проект, в отличие от Положения, уделяет данному вопросу мало внимания. Между тем судебная практика свидетельствует об использовании такого счета, в частности, конкретизированы основания для зачисления на него ценных бумаг физических и юридических лиц.

Аннулирование государственной регистрации юридического лица относится к обстоятельствам, влекущим невозможность идентифицировать зарегистрированное лицо <11>.

<11> Постановление ФАС Московского округа от 19.05.2006 по делу N КГ-А40/4113-06.

В случае обнаружения несоответствия паспортных данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, с представленными указанным лицом сведениями регистратор, действуя разумно и добросовестно, до установления действительных данных паспорта должен открыть для спорных ценных бумаг счет "ценные бумаги неустановленного лица" <12>.

<12> Постановление ФАС Уральского округа от 20.03.2006 по делу N Ф09-1880/06-С5.

Однако утрата лицом, осуществляющим ведение реестра, представленных ему зарегистрированным лицом документов не является основанием для присвоения соответствующему лицевому счету статуса "ценные бумаги неустановленного лица" <13>.

<13> Постановление ФАС Московского округа от 17.07.2006 по делу N КА-А40/6428-06.

Составление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

В связи с возможными злоупотреблениями при получении данной информации Проект устанавливает требования к распоряжению эмитента по составлению такого списка (п. 4.15.2). Оно должно содержать:

• полное наименование эмитента в соответствии с его учредительными документами, составление списка акционеров которого требуется;
• дату проведения общего собрания акционеров;
• перечень категорий (типов) акций, владельцы которых принимают участие в собрании;
• указание на уполномоченный орган управления эмитента, принявший решение о проведении общего собрания, дату и номер соответствующего протокола;
• дату, по состоянию на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Распоряжение должно быть подписано должностным лицом эмитента, образец подписи которого содержится в анкете эмитента или в карточке образца подписи и печати эмитента, и заверено печатью эмитента.

Если проведения собрания требуют иные лица (ревизионная комиссия или акционеры, владеющие более чем 10% акций), то необходимо представить:

• документ, подтверждающий факт направления этими лицами требования эмитенту о созыве внеочередного общего собрания;
• документ, подтверждающий факт отказа совета директоров в проведении данного общего собрания (если такой документ получен);
• выписку со счета депо, подтверждающую факт владения этими лицами не менее чем 10% голосующих акций общества на дату предъявления требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров (если права на акции учитываются в депозитарии).

В судебной практике сформулирована позиция, что право требования списка может возникнуть у акционера, только если советом директоров (наблюдательным советом) общества не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принято решение об отказе в его созыве (п. 8 ст. 55 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. "Об акционерных обществах") <14>.

<14> Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 16.02.2006 по делу N Ф08-6270/2005.

Предоставление информации из реестра

Проект детализирует данную операцию, устанавливая, в частности, ее формы: регистратор предоставляет информацию из реестра только в виде выписки из системы ведения реестра, справки и уведомления, за исключением случаев предоставления информации из реестра по требованию уполномоченных представителей государственных органов (п. 4.17.4).

Распоряжение на выдачу информации из реестра должно быть подписано должностным лицом эмитента, имеющим право действовать от имени данного эмитента без доверенности, или зарегистрированным лицом (должностным лицом зарегистрированного юридического лица, имеющим право действовать от имени данного юридического лица без доверенности), или их уполномоченными представителями, образцы подписей которых содержатся в анкете эмитента или зарегистрированного лица либо в карточке образца подписи (карточке образца подписи и печати), и заверено печатью (для юридических лиц).

Если такое распоряжение подписано иным лицом (представителем), то необходимо представить нотариально удостоверенную доверенность, выданную эмитентом или зарегистрированным лицом, а в самом распоряжении должны быть указаны номер (при наличии) и дата выдачи соответствующей доверенности (п. 4.17.3).

Исходя из судебной практики, эмитент вправе получать любую информацию о реестре (в том числе и об операциях в реестре); справку об общем количестве акционеров; сведения о лицах, владеющих пакетами акций более определенного процента <15>.

<15> Постановление ФАС Московского округа от 24.05.2007 по делу N КА-А40/4556-07.

Передача реестра другому регистратору

Проект включает специальный раздел (10), посвященный данному вопросу. Положение не содержит соответствующих норм, а процедура передачи регламентируется Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 24 июня 1997 г. N 21.

Важной новеллой Проекта является то, что документы, послужившие основанием для проведения операций в реестре, вместе с реестром не передаются. Они должны храниться передавшим реестр регистратором в течение пяти лет с даты передачи реестра (в настоящее время этот срок составляет три года). Затем указанные документы возвращаются эмитенту, а в случае его ликвидации могут быть переданы на хранение в Федеральную архивную службу или уничтожены в установленном законодательством порядке (п. 10.6).

Регистратор, принимающий реестр, уведомляет эмитента и ФСФР России обо всех случаях задержки передачи реестра и (или) неполного предоставления документов, необходимых для его ведения, в течение трех дней после истечения срока передачи (п. 10.15). В случае отказа регистратора, действие договора на ведение реестра с которым прекращается, от передачи реестра эмитент обязан незамедлительно уведомить об этом Федеральную службу с указанием причин отказа и приложением подтверждающих факт отказа документов (п. 10.16).

В судебной практике сформулирована позиция, что внутренние отношения эмитента и его отношения с новым регистратором не затрагивают прав и интересов прежнего регистратора, у которого по истечении срока действия заключенного с ним договора на ведение реестра отсутствуют законные основания для удержания реестра акционеров <16>.

Закрытое акционерное общество «КЕРАМЗИТ»
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
ЗАО «КЕРАМЗИТ»
Рязань, 2009 год

1. Общие положения.
2. Термины и определения.
3. Информация реестра.
4. Перечень основных документов используемых Регистратором для ведения реестра.
5. Правила приема и общие требования к документам, поступающим Регистратору.
6. Способы предоставления распоряжений Регистратору.
7. Обязанности зарегистрированных лиц, Регистратора.
8. Операции Регистратора.
9. Срок исполнения операций.
10. Порядок проведения операций.
11. Порядок хранения лицевых счетов и регистрационного журнала.

1. Общие положения.

1.1. Настоящие Правила ведения реестра акционеров (далее по тексту – Правила) разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 26.12.1995г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997г. №27 (далее по тексту – Положение о ведении реестра) и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

1.2. Настоящим документом устанавливаются основные правила, которым следует ЗАО «КЕРАМЗИТ» при проведении работ по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, эмитентом которых является само ЗАО «КЕРАМЗИТ».

1.3. Ответственным за ведение реестра акционеров Предприятия является сотрудник, назначаемый приказом по Предприятию.

1.4. Настоящие Правила являются обязательными для исполнения всеми сотрудниками, ответственными за ведение реестра акционеров ЗАО «КЕРАМЗИТ».

2. Термины и определения.

В тексте настоящих Правил используются следующие термины и определения:

2.1. Ценная бумага – именные акции ЗАО «КЕРАМЗИТ».

Эмитент – Закрытое акционерное общество «КЕРАМЗИТ», осуществляющее выпуск и размещение именных ценных бумаг в установленном законодательством Российской Федерации порядке и несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2.2. Эмиссия – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг.

2.3. Размещение ценных бумаг – отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

2.4. Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

2.5. Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра включает в себя:

• ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
• ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
• ведение регистрационного журнала;
• хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
• учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
• учет начисленных доходов по ценных бумагам;
• осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Законодательством.

2.6. Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

2.7. Регистратор – Закрытое акционерное общество «КЕРАМЗИТ», осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.8. Уполномоченный представитель:

• должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
• лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
• законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
• должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в реестре.

2.9. Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету с момента его открытия.

2.10. Операция – совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

2.11. Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора.

2.12. Анкета зарегистрированного лица – совокупность данных о зарегистрированном лице.

2.13. Распоряжение – документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

2.14. Выписка из реестра акционеров – документ, выдаваемый Регистратором с указанием данных, предусмотренных п. 4.5. настоящих Правил. Выписка из реестра не является ценной бумагой, и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.

2.15. Уполномоченный представитель Регистратора - сотрудник, ответственный за ведение реестра акционеров Предприятия. Уполномоченный представитель Регистратора должен иметь высшее образование и опыт работы по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг не менее двух лет.

3. Информация реестра.

3.1. В реестре содержится следующая информация:

• Об эмитенте (регистраторе);
• О всех выпусках ценных бумаг эмитента;
• О зарегистрированных лицах, виде, категории (типе), количестве, номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах, и об операциях по лицевым счетам.

3.2. Информация об эмитенте включает следующие данные:

• Полное наименование;
• Краткое наименование;
• Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
• Номер и дата государственной регистрации эмитента;
• Место нахождения, почтовый адрес;
• Размер уставного капитала;
• Номера телефона, факса;
• Руководитель исполнительного органа эмитента;
• Идентификационный номер налогоплательщика.

3.3. Информация о ценных бумагах эмитента включает следующие данные:

• Дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
• Вид, категория (тип) ценных бумаг;
• Номинальная стоимость одной ценной бумаги;
• Количество ценных бумаг в выпуске;
• Форма выпуска ценных бумаг.

3.4. Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:

• Данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
• Информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
• Список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

4. Перечень основных документов, используемых Регистратором для ведения реестра.

4.1. Анкета зарегистрированного лица.

4.1.1. В анкете, предоставляемой зарегистрированным лицом, должны быть указаны следующие данные:

Для физических лиц:

фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ; год и дата рождения; место проживания (регистрации); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес) с указанием индекса; образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридических лиц:

полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения (юридический адрес); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес) с указанием индекса; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии); образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности; образец печати.

Для всех зарегистрированных лиц:

Категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); форма выплаты дохода по ценным бумагам; банковские реквизиты (при безналичной форме выплаты дохода); способ получения выписки из реестра (письмо, заказное письмо, курьер, лично у регистратора).

4.1.2. Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии Уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинности своей подписи нотариально.

Анкета юридического лица подписывается в присутствии Уполномоченного представителя Регистратора уполномоченным представителем юридического лица, действующим в соответствии с Уставом от его имени без доверенности, и заверяется печатью юридического лица. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии Уполномоченного представителя Регистратора, Регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

4.2. Передаточное распоряжение.

4.2.1. В передаточном распоряжении должно содержаться указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги и следующие данные:

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц) или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

• полное наименование Эмитента;
• вид, категория (тип), регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
• количество передаваемых ценных бумаг;
• основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
• цена сделки (в случае, если основанием для перехода прав является договор купли-продажи, мены, дарения);
• указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц), с указанием является ли оно владельцем, номинальным держателем, доверительным управляющим;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц) или номер, дата регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц).

В отношении уполномоченного представителя, подписавшего передаточное распоряжение:

• фамилия, имя, отчество;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
• номер и дата выдачи доверенности.

4.2.2. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае если Регистратору представляется передаточное распоряжение, подписанное уполномоченным представителем:

• зарегистрированного физического лица, в реестре должен содержаться образец подписи уполномоченного представителя, засвидетельствованный нотариально или выполненный в присутствии Уполномоченного представителя Регистратора. Допускается предоставление Регистратору нотариально засвидетельствованного образца подписи уполномоченного представителя в виде отдельного документа.
• зарегистрированного юридического лица, образец подписи уполномоченного представителя должен быть засвидетельствован нотариально или руководителем юридического лица, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, и образец подписи которого надлежащим образом оформлен в соответствии с настоящими Правилами.

4.2.3. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение должно быть помимо залогодателя или его уполномоченного представителя подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

4.3. Залоговое распоряжение.

4.3.1. В Залоговом распоряжении должно содержаться указание Регистратору внести в Реестр записи о фиксации права залога или о прекращении залога. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

• полное наименование Эмитента;
• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
• вид залога;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
• номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

4.3.2. Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

4.3.3. Распоряжение о прекращении залога должно содержать указание Регистратору внести в реестр запись о прекращении залога.

4.3.4. Внесение записи о прекращении залога осуществляется Регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

4.4. Доверенность

4.4.1. При предоставлении доверенности Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица – доверителя путем сличения образца подписи на доверенности с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

4.4.2. В случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи на доверенности с имеющимся у Регистратора образцом Регистратор вправе отказать в приеме такой доверенности.

4.4.3. Доверенность, представляемая Регистратору, должна содержать:

1) дату и место составления;

2) сведения о лице, выдавшем доверенность.

Для физического лица: фамилия, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ), место жительства (регистрации), подпись.

Для юридического лица: полное наименование, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации и орган, выдавший документ), юридический адрес, фамилия, имя, отчество и должность уполномоченного представителя доверителя с указанием основания для его полномочий, его подпись, скрепленная печатью юридического лица.

Доверенность, выданная физическим лицом, должна быть нотариально удостоверена.

В случае, если представленная доверенность не удовлетворяет хотя бы одному из вышеперечисленных требований, Регистратор вправе отказать в приеме такой доверенности.

4.5. Выписка из реестра.

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица;
• дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
• вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
• полное наименование Регистратора;
• наименование органа, осуществившего регистрацию;
• номер и дата регистрации;
• место нахождения и телефон Регистратора;
• указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
• печать и подпись Уполномоченного лица Регистратора.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

4.6. Журнал учета входящих документов.

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

• порядковый номер записи;
• входящий номер документа (по системе учета Регистратора);
• наименование документа;
• дата получения документа Регистратором;
• сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
• для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
• для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

4.7. Регистрационный журнал.

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

• порядковый номер записи;
• дата получения документов и их входящие номера;
• дата исполнения операции;
• тип операции;
• номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

4.8. Журнал учета исходящих документов.

Журнал учета исходящих документов должен содержать следующие данные:

• порядковый номер записи;
• исходящий номер документа (по системе учета Регистратора);
• наименование документа;
• дата выдачи документа Регистратором;
• дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
• исходящий номер ответа на документы;
• фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

5. Правила регистрации, обработки и хранения входящих документов.

5.1. Осуществление операций в реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. Письменные распоряжения зарегистрированных лиц (подлинники) должны содержать требования зарегистрированного лица осуществить указанные в них действия. Распоряжения должны быть:

• заполнены разборчиво;
• не содержать исправлений и помарок.

В случае подписания документа уполномоченным представителем зарегистрированного лица, полномочия подтверждаются передачей Регистратору оформленной согласно действующему законодательству доверенности на право осуществления соответствующих действий и содержащей данные, необходимые для идентификации доверителя и доверенного лица.

5.2. Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставленных Регистратору, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у Регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться для оформления анкеты к Регистратору лично либо предоставить анкету другим способом, засвидетельствовав подлинность своей подписи на анкете нотариально.

5.3. Для использования на территории РФ документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами, в соответствии с установленными требованиями. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.

Документы иностранных физических лиц должны быть предоставлены с переводом на русский язык. В случае заполнения анкеты на иностранном языке в присутствии Регистратора, Регистратор должен осуществить надлежащим образом оформленный перевод.

5.4. На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись уполномоченного лица.

5.5. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании действующих документов, удостоверяющих личность.

5.6. Регистратор принимает поступающие документы и регистрирует их в журнале учета входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема, входящего номера и подписи ответственного сотрудника Регистратора.

5.7. На основании полученных документов Регистратор совершает необходимые операции в сроки, предусмотренные настоящими Правилами. После этого документы подшиваются к соответствующему лицевому счету.

5.8. По каждому лицевому счету ведется досье, в которое помещаются документы, предоставляемые для открытия лицевого счета, совершения операций по нему. Документы подшиваются в хронологическом порядке. Копии документов, на основании которых совершается операция по лицевому счету, в хронологическом порядке подшиваются к регистрационному журналу.

5.9. Документы Реестра хранятся в сейфе. Пароли и ключи от сейфа хранятся у руководителя Предприятия.

6. Способы предоставления распоряжений Регистратору.

6.1. Регистратор проводит операции в реестре на основании оформленных в соответствии с настоящими Правилами документов, предоставленных зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, уполномоченными лицами эмитента, государственных органов.

Документы, необходимые для внесения записи о передаче ценных бумаг, предоставляются Регистратору либо зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, либо лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц.

6.2. Регистратор вправе проводить операции на основании распоряжений, предоставленных всеми способами почтовой связи, при наличии у Регистратора оформленного в соответствии с настоящими Правилами образца подписи зарегистрированного лица в Анкете.

7. Обязанности зарегистрированных лиц, Регистратора.

7.1. Зарегистрированные лица обязаны:

• предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
• предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица;
• предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
• предоставлять Регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету.

В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

7.2. Обязанности Регистратора.

7.2.1. При осуществлении деятельности по ведению реестра Регистратор обязан:

• осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
• исполнять операции по лицевым счетам;
• принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
• осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
• осуществлять сверку подписей на распоряжениях;
• информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
• обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с утвержденными Правилами внутреннего документооборота и контроля и нормативными правовыми актами РФ.
• хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
• обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.
• обеспечивать сохранность всех документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре.
• информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

7.2.2. Регистратор обязан принимать меры для предотвращения рисков проведения операций по поддельным и подложным документам.

Если документы предоставлены по почте либо по доверенности, либо в случае перерегистрации ценных бумаг - лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги или его уполномоченным представителем, Регистратор осуществляет дополнительные проверки (действия) в соответствии с технологией, принятой у Регистратора, к которым относятся:

• дополнительный анализ имеющихся у Регистратора данных о зарегистрированном лице (лице, передающем ценные бумаги) и записях по его лицевому счету в реестре, а также о лице, являющемся уполномоченным представителем данного лица, и документов, подтверждающих соответствующие полномочия;
• в случае подписания распоряжения по доверенности, удостоверенной нотариусом – дополнительные меры по проверке подлинности доверенности путем получения подтверждения у нотариуса (письменно либо по телефону) факта выдачи доверенности (сверка параметров доверенности);
• направление зарегистрированному лицу (лицу, передающему ценные бумаги) запроса о подтверждении подлинности поступившего распоряжения посредством любого возможного наиболее быстрого способа связи по адресу/телефону, указанному в Анкете, и получение подтверждения;
• иные не противоречащие действующему законодательству действия в целях снижения рисков неправомочного списания ценных бумаг.

7.2.3. Регистратор не имеет права:

• аннулировать внесенные в реестр записи.
• прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.
• при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами при внесении записи в реестр или получении информации из реестра.
• отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки.

7.2.4. Если предоставленные документы не удовлетворяют требованиям действующего законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил, то Регистратор обязан направить письменный отказ об этом лицу, представившему документы, в срок, установленный действующим законодательством РФ и настоящими Правилами, с указанием причин отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр.

7.2.5. Причины отказа от внесения записей в реестр:

• не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и настоящих Правил;
• предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору ранее;
• операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
• в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;
• у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
• в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;
• количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записи в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
• стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг Регистратора в размере, установленном прейскурантом Регистратора.

8. Операции Регистратора

• Открытие лицевого счета в реестре;
• Внесение изменений и дополнений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
• Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
• Внесение записей о размещении ценных бумаг;
• Внесение записей о конвертации ценных бумаг;
• Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
• Внесение в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
• Внесение в реестр записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
• Закрытие лицевого счета;
• Предоставление информации из реестра;
• Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
• Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

9. Сроки исполнения операций

9.1. Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления всех необходимых документов Регистратору. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

9.2. Исполнение операций осуществляется в сроки, установленные законодательством РФ.

10. Порядок проведения операций в реестре

В целях предотвращения проведения операций в реестре без волеизъявления зарегистрированного лица (во избежание исполнения поддельных, подложных документов) Регистратор в случаях и порядке, предусмотренных п. 7.2.2 настоящих Правил, проводит усиленную экспертизу и контроль за проведением операций.

10.1. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (до фиксации залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

10.1.1. Открытие лицевого счета юридическому лицу

10.1.1.1. Для открытия лицевого счета юридическому лицу Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

1) анкета зарегистрированного лица;

2) комплект документов юридического лица:

• Копия Устава, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
• Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, подтверждающего данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица;
• Документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

3) иные документы, предусмотренные настоящими Правилами.

10.1.1.2. В случае открытия лицевого счета юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации документы, предоставляемые Регистратору, должны быть оформлены в соответствии с требованиями, предусмотренными пунктом 5.3. настоящих Правил.

10.1.1.3. Регистратор производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы, предварительно определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае, если из представленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать без доверенности, Регистратор вправе требовать предоставления дополнительных документов.

10.1.1.4. Регистратор проверяет полноту представления и правильность оформления документов и в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета.

10.1.2. Открытие лицевого счета физическому лицу

10.1.2.1. Для открытия лицевого счета физическому лицу Регистратору должны быть предоставлены:

• анкета зарегистрированного лица;
• документ, удостоверяющий личность;
• иные документы, предусмотренные настоящими Правилами.

10.1.2.2. При выполнении операции Регистратор:

• производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы;
• проверяет полноту представления и правильность оформления документов;
• в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета.

10.2. Внесение изменений и дополнений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета.

При изменении и дополнении любых анкетных данных лицевого счета зарегистрированными лицами предоставляются Регистратору:

• Анкета зарегистрированного лица, оформленная в соответствии с п. 4.1. настоящих Правил и содержащая новые данные заявителя;
• Иные документы в соответствии с настоящими Правилами.

В случае отсутствия в предоставленной Анкете зарегистрированного лица отметки о цели ее предоставления (распоряжения о проведении операции открытия лицевого счета либо внесения данных анкеты в информацию лицевого счета) Регистратор при совпадении в предоставленной Анкете и в имеющейся у Регистратора информации лицевого счета следующих данных (необходимых для идентификации лица, предоставившего Анкету):

• наименование - для юридического лица; фамилия, имя, отчество - для физического лица;
• номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, дата регистрации - для юридического лица; вид, серия и номер документа, удостоверяющего личность - для физического лица вносит данные представленной Анкеты в информацию лицевого счета. В случае отсутствия в предоставленной Анкете зарегистрированного лица отметки о цели ее предоставления (распоряжения о проведении операции открытия лицевого счета либо внесения данных анкеты в информацию лицевого счета) и при наличии в реестре лицевого счета зарегистрированного лица с наименованием (Ф.И.О.), совпадающим с наименованием (Ф.И.О.), указанным в представленной Анкете зарегистрированного лица, и несовпадении таких данных как:
• номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, дата регистрации - для юридического лица; вид, серия и номер документа, удостоверяющего личность - для физического лица.

Регистратор в течение пяти дней с даты предоставления Анкеты направляет обратившемуся лицу мотивированный отказ с запросом о цели предоставления Анкеты и указанием необходимости предоставления всех должным образом оформленных документов, подтверждающих изменение реквизитов лицевого счета, в случае необходимости их изменения.

10.2.1. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета физическими лицами В случае изменения фамилии, имени, отчества зарегистрированного лица Регистратору с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:

• оригинал (предъявляется) или нотариально удостоверенная копия Свидетельства о браке (расторжении брака) или Свидетельства об изменении имени или иного документа, подтверждающего факт такого изменения.

10.2.2. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета юридическими лицами. При изменении наименования и юридического адреса помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

• устав (новая редакция) или изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;
• свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом.

При смене должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Регистратору предоставляются:

• Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право в соответствии с Уставом действовать от имени юридического лица без доверенности;
• Нотариально удостоверенная копия банковской карточки – в случае, если указанные должностные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии Уполномоченного представителя Регистратора.

10.2.3. При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета Регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

10.3. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

10.3.1. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок.

10.3.1.1. Для внесение записей о переходе прав собственности в результате сделок должны быть предоставлены следующие документы:

• передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с п. 4.2. настоящих Правил;
• документы, необходимые для открытия лицевого счета лицу, приобретающему права на ценные бумаги (в случае их отсутствия у Регистратора);
• иные документы предусмотренные законодательством РФ.

10.3.1.2. При выполнении операции Регистратор осуществляет следующие проверки:

• производит идентификацию лица, предоставившего документы, и наличие у него необходимых полномочий;
• проверяет правильность оформления и полноту представления документов;
• проверяет полномочия лица, передающего ценные бумаги, в том числе производит сверку подписи указанного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в Анкете данного зарегистрированного лица;
• проверяет наличие необходимого количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
• проверяет наличие в реестре лицевого счета лица, принимающего ценные бумаги;
• проверяет отсутствие обстоятельств, препятствующих передаче ценных бумаг (обременение обязательствами, блокировки и т.д.).

10.3.1.3. В случае положительных результатов проверок, указанных в п.10.3.1.2, Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В противном случае Регистратор в течение 5 (пяти) дней с даты приема документов направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе выполнения операции, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих выполнению операции.

10.3.2. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.

10.3.2.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования Регистратору предоставляются:

1) подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору);

2) документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).

10.3.2.2. Порядок выполнения операции по внесению в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования аналогичен указанному в п.п. 10.3.1.2-10.3.1.3, за исключением проверки полномочий лица, передающего ценные бумаги. В случае, если ранее Регистратором было произведено блокирование операций по лицевому счету наследодателя на основании информации о смерти акционера - перед внесением записей о переходе прав собственности в результате наследования Регистратором вносится в реестр запись о прекращении блокирования.

10.3.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

10.3.3.1. Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

1) оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и оригинал исполнительного листа;

2) документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).

10.3.3.2. Документы судебных органов, исполнительные листы принимаются к исполнению в следующих случаях:

1) при вручении через уполномоченного представителя судебных органов лично Регистратору;

2) при получении документов, направленных судебными органами письмом в адрес Регистратора;

3) документы могут быть предоставлены Сторонами по делу или их уполномоченными представителями лично или почтой.

10.3.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации юридического лица.

10.3.4.1. При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате реорганизации Регистратору предоставляются:

• выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
• выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
• выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
• документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца, предусмотренные настоящими Правилами (в случае необходимости).

10.3.4.2. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

10.4. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) по лицевому счету. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

10.4.1. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится на основании следующих документов:

• письменное распоряжение зарегистрированного лица;
• копия определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист;
• свидетельство о смерти (нотариально заверенная копия или предъявляется оригинал), представленное потенциальным наследником;
• иной документ, выданный уполномоченным органом.

10.4.2. При внесении в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций (ценных бумаг) по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

• количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование (в случае блокирования ценных бумаг по лицевому счету);
• вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (в случае блокирования ценных бумаг по лицевому счету);
• основание блокирования (прекращения блокирования).

10.5. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

10.5.1. Обременение ценных бумаг обязательствами выполняется Регистратором:

• в случае передачи ценных бумаг в залог;
• в случае неполной оплаты акций при их первичном размещении;
• в иных предусмотренных законодательством РФ случаях.

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются.

10.5.2. Для внесения в реестр записей о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и об обременении заложенных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, Регистратору предоставляется:

• залоговое распоряжение, оформленное в соответствии с настоящими Правилами;
• оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отдельного договора о залоге (передается Регистратору);
• документы, необходимые для открытия лицевого счета залогодержателя (при отсутствии такового в реестре).

10.5.3. Для регистрации в реестре прекращения залога в связи с исполнением обязательства Регистратору предоставляется:

• Распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

10.6. Закрытие лицевого счета.

10.6.1. Операция закрытия лицевого счета производится:

• по истечении 3-х месяцев после списания всех ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица – по инициативе Регистратора на основании распоряжения, подписанного Уполномоченным лицом Регистратора;
• в случае ликвидации (прекращении деятельности) зарегистрированного юридического лица – на основании выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности юридического лица.

10.6.2. Операция закрытия лицевого счета осуществляется Регистратором только при условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом счете.

10.7. Порядок исполнения операций, выполняемых Регистратором.

10.7.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг.

10.7.1.1. Внесение информации об эмитенте, о выпуске ценных бумаг, зачисление ценных бумаг на эмиссионный счет эмитента.

Внесение записей в реестр осуществляется Регистратором на основании следующих документов, полученных от эмитента:

• Решения полномочного органа о выпуске ценных бумаг;
• Проспекта эмиссии ценных бумаг и/или Решения о выпуске ценных бумаг.

Регистратор осуществляет следующие действия по внесению записей в реестр:

1) вносит в реестр информацию об эмитенте;

2) вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

3) открывает эмиссионный счет эмитента и зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг.

10.7.1.2. Размещение дополнительных акций путем распределения среди акционеров.

При размещении дополнительного выпуска акций путем распределения их среди акционеров внесение записей в реестр производится на основании документов, указанных в п.10.7.1. Операции по размещению дополнительного выпуска акций среди акционеров производятся в день, указанный в Решении о выпуске ценных бумаг. Список лиц, которым подлежит размещение дополнительных акций, определяется на дату, указанную в Решении о выпуске.

10.7.1.3. Размещение ценных бумаг путем подписки.

При размещении ценных бумаг путем проведения закрытой подписки для внесения записей в реестр Регистратору дополнительно к документам, указанным в п.10.7.1 предоставляются:

• Договор купли – продажи и документы, подтверждающие оплату ценных бумаг;
• Анкеты зарегистрированных лиц и иные документы в соответствии с п.10.1.1. настоящих Правил для открытия лицевых счетов (в случае их отсутствия).

Регистратор открывает лицевые счета зарегистрированным лицам и, посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Эмитента, зачисляет на них ценные бумаги в количестве, указанном в соответствующих документах.

10.7.1.5. После регистрации Отчета об итогах выпуска Регистратор проводит:

• Операцию ввода данных Отчета об итогах выпуска ценных бумаг в систему ведения реестра.
• Сверку количества размещенных ценных бумаг, указанного в отчете об итогах выпуска, с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
• В случае, если в результате сверки обнаружены расхождения в количестве ценных бумаг, указанном в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, с количеством ценных бумаг этого выпуска, размещенных на лицевых счетах, Регистратор устанавливает причины расхождения.

10.7.2. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

10.7.2.1. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, производится Регистратором на основании решения органа управления Предприятия, принявшего решение о выплате доходов по ценным бумагам.

Решение органа управления должно содержать:

• дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
• форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
• размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
• дата выплаты доходов.

10.7.2.2. При исполнении операции Регистратор формирует список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержащий следующие данные:

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
• количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
• сумма начисленного дохода;
• сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
• сумма к выплате;
• расчетный (или лицевой) счет для перечисления доходов (в случае соответствующей формы выплаты доходов).

10.7.2.3. При составлении списка Регистратор учитывает данные об условиях обременения ценных бумаг обязательствами и имеющихся у Регистратора доверенностей на право получения дохода.

10.7.3. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

10.7.3.1. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, производится Регистратором на основании решения уполномоченного органа или письменного распоряжения лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством РФ.

10.7.3.2. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
• место проживания или регистрации (место нахождения);
• адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
• количество акций с указанием категории (типа).

10.7.4. Предоставление информации из реестра.

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

• зарегистрированные лица;
• уполномоченные представители государственных органов;
• нотариус по делам о наследстве.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

10.7.4.1. Предоставление информации представителям государственных органов.

10.7.4.1.1. Представители государственных органов могут получить информацию в объеме, необходимом для осуществления ими деятельности в соответствии с законодательством РФ.

10.7.4.1.2. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного гербовой печатью. В запросе указываются следующие сведения:

• перечень запрашиваемой информации;
• вид требуемого документа (может быть указан в случае необходимости конкретного документа или его копии);
• основания для получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).

10.7.4.1.3. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.

10.7.4.1.4. В ответ на запрос нотариуса, связанный с открытием наследственного дела, Регистратор выдает выписку из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица – наследодателя на момент выдачи выписки. В случае, если нотариусом запрашивается информация о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица на определенную прошедшую дату (дату открытия наследства) Регистратор дополнительно выдает справку о количестве ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – наследодателя на дату, указанную в запросе нотариуса.

10.7.4.2. Предоставление информации зарегистрированному лицу.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

• внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
• всех записях на его лицевом счете;
• процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
• эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
• Регистраторе;
• других данных в соответствии с законодательством РФ.

10.7.4.2.1. На основании оформленного в соответствии с настоящими Правилами распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, и при условии наличия в реестре документов зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета, Регистратор предоставляет информацию из реестра в виде следующих документов:

• уведомление об исполнении операции;
• выписка из Реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица;
• справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;
• справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
• выписка зарегистрированному залогодержателю в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;
• данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций).

Документы, выдаваемые Регистратором зарегистрированным лицам, заверяются подписью ответственного сотрудника и печатью Регистратора.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке (справке, уведомлении) из реестра.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

10.7.4.2.2. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

10.8. Исправление ошибок в реестре.

10.8. 1. Исправление ошибки, допущенной при проведении операции в реестре, производится на основании письменного распоряжения приказа Регистратора. В указанном приказе должна содержаться следующая информация:

• указание на исправление допущенной ошибки, ее содержание;
• сведения об ошибочной операции: документ – основание (вх. № и дата регистрации), номер операции в регистрационном журнале, дата исполнения, номера лицевых счетов и наименования зарегистрированных лиц – участников ошибочной операции;
• описание исправительной операции.

10.8.2. К приказу должны быть приложены копии документов, исполненных с ошибкой и требующих правильного исполнения.

Вопросу не урегулированные настоящими Правилами регулируются законодательством Российской Федерации.

11. Порядок фиксирования и хранения данных по лицевым счетам и регистрационному журналу.

11.1. Лицевые счета и регистрационный журнал ведутся Уполномоченным представителем Регистратора на компьютере, доступ к которому разрешен только данному лицу. Уполномоченный представитель Регистратора распечатывает лицевые счета по мере совершения операций по ним, а также в конце года. Распечатанные лицевые счета подписываются Уполномоченным представителем Регистратора и подшиваются в досье соответствующего лицевого счета. Регистрационный журнал распечатывается ежегодно, подписывается Уполномоченным представителем и хранится вместе с документами Реестра.

12. Приложения

Формы документов:

1. Приложение № 1 - анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц).

1. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

(см. текст в предыдущей редакции)

Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

(см. текст в предыдущей редакции)

Реестр владельцев ценных бумаг (далее также - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

(см. текст в предыдущей редакции)

Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.

(см. текст в предыдущей редакции)

Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется.

(см. текст в предыдущей редакции)

(см. текст в предыдущей редакции)

Зарегистрированные лица обязаны соблюдать предусмотренные правилами ведения реестра требования к предоставлению информации и документов держателю реестра.

(см. текст в предыдущей редакции)

(см. текст в предыдущей редакции)

Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Держатель реестра может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов или лиц, обязанных по ценным бумагам.

(см. текст в предыдущей редакции)

Держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на лицевой счет владельца, только если он является квалифицированным инвестором в силу федерального закона либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях , установленных Банком России.

(см. текст в предыдущей редакции)

(см. текст в предыдущей редакции)

3. В обязанности держателя реестра входит:

1) открывать и вести лицевые и иные счета в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России;

2) предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более одного процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;

3) информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;

5) незамедлительно опубликовывать информацию об утрате учетных записей, удостоверяющих права на ценные бумаги, в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обращаться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав на ценные бумаги в порядке , установленном процессуальным законодательством Российской Федерации;

6) исполнять иные обязанности, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

(см. текст в предыдущей редакции)

3.1. Держатель реестра проводит операции, связанные с размещением, выдачей или конвертацией ценных бумаг, на основании распоряжения эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам), если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными актами Банка России.

3.2. Требования к содержанию распоряжений зарегистрированных лиц, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) о проведении операций по лицевому счету устанавливаются Банком России. Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операций по лицевому счету, помимо требований, установленных настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.

3.3. Держатель реестра исполняет распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции по лицевому счету или отказывает в проведении такой операции в течение трех рабочих дней с даты получения указанного распоряжения, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными актами Банка России.

3.4. Отказ или уклонение от проведения операции по лицевому счету не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России.

3.5. Держатель реестра по требованию зарегистрированного лица обязан предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение трех рабочих дней с даты получения такого требования. Выписка из реестра должна содержать установленную нормативными актами Банка России информацию на дату, указанную в этой выписке.

3.6. Вознаграждение держателя реестра за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, не должно превышать затраты на его составление. Размер вознаграждения держателя реестра за составление списка владельцев ценных бумаг определяется договором держателя реестра с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам).

3.7. Держатель реестра имеет право взимать с зарегистрированных лиц плату за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра. Держатель реестра не вправе взимать плату в виде процента от стоимости ценных бумаг, в отношении которых проводится операция по лицевому счету. Максимальная плата , взимаемая держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра, и (или) порядок ее определения устанавливаются Банком России.

При размещении ценных бумаг выписка из реестра предоставляется владельцу ценных бумаг бесплатно.

3.8. Эмитент вправе выполнять часть функций регистратора, предусмотренных пунктом 4 статьи 8.1 настоящего Федерального закона, по размещенным эмитентом ценным бумагам, если это предусмотрено договором на ведение реестра. В этом случае эмитент обязан соблюдать требования пункта 5 статьи 8.1 настоящего Федерального закона. При этом срок для проведения (отказа в проведении) операции по лицевому счету начинается с даты получения эмитентом документов для проведения операции по лицевому счету, за исключением случаев, установленных нормативными актами Банка России.

3.9. Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность предоставленной из реестра информации, в том числе содержащейся в выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица. Держатель реестра не несет ответственность в случае предоставления информации из реестра за период ведения реестра предыдущим держателем реестра, если такая информация соответствует данным, полученным от предыдущего держателя реестра при передаче указанного реестра.

3.10. Держатель реестра возмещает владельцам ценных бумаг и иным лицам, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, убытки, причиненные неправомерными действиями (бездействием) держателя реестра.

Эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) и держатель реестра несут солидарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам (порядка ведения реестра), утраты учетных данных, предоставления из реестра неполной или недостоверной информации, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы.

Должник, исполнивший солидарную обязанность, имеет право обратного требования (регресса) к другому должнику в размере половины суммы возмещенных убытков, если иное не предусмотрено настоящим абзацем. Условия осуществления данного права (в том числе размер обратного требования (регресса) могут быть определены соглашением между эмитентом ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам, и держателем реестра. Условия соглашения, устанавливающего порядок распределения ответственности либо освобождающего одну из сторон такого соглашения от ответственности в случае причинения убытков по вине хотя бы одной из сторон, ничтожны. При наличии вины только одного из солидарных должников виновный должник не имеет права обратного требования (регресса) к невиновному должнику, а невиновный должник имеет право обратного требования (регресса) к виновному должнику в размере всей суммы возмещенных убытков. При наличии вины обоих солидарных должников размер обратного требования (регресса) определяется в зависимости от степени вины каждого солидарного должника, а в случае невозможности определить степень вины каждого из них размер обратного требования (регресса) составляет половину суммы возмещенных убытков.

Все акционерные общества не зависимо от формы собственности (АО, ПАО, ОАО, ЗАО) зарегистрированные на территории Российской Федерации обязаны обеспечить ведение реестра акционеров специализированным регистратором имеющим лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

До 01.10.2014 г. все акционерные общества самостоятельно осуществляющие ведение реестра акционеров были обязаны передать реестр акционеров регистратору имеющему лицензию на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. Запрет на самостоятельное ведение реестра появился с вступлением в законную силу Федерального закона от 02.07.2013 N 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» . То есть только регистраторы могут быть держателями реестров акционеров . За нарушение требований действующего законодательства о передачи функции ведения реестра регистратору, эмитент ценных бумаг может быть привлечен к административной ответственности (Ст. 15.22 КоАП РФ) с возможным наложением на юридическое лицо штрафа до 1 миллиона рублей, либо с дисквалификацией Директора общества на срок до двух лет .

Акционерное общество “Новый регистратор” – специализированный держатель реестров владельцев ценных бумаг (Регистратор) , согласно лицензии № 045-13951-000001 от 30.03.2006 г. выданной ФСФР РФ (Банком России) . Мы прилагаем максимум усилий для обеспечения наших клиентов (эмитентов) качественной услугой – ведение реестра акционеров (владельцев облигаций) , и берем на себя все сопутствующие корпоративные проблемы, связанные с данным видом деятельности.

В настоящее время, Самарский филиал Акционерного общества “Новый регистратор” готов предложить услуги по ведению реестра акционеров (владельцев облигаций) для эмитентов ценных бумаг находящихся как на территории Самарской, Саратовской, Оренбургской и Ульяновской областях, так и в любой точке Российской Федерации .

Стоимость услуги по ведению реестра акционеров

Самарский филиал Акционерного общества “Новый регистратор” придерживается политики доступности услуг регистратора для абсолютного большинства эмитентов как в Самарской области, так и в соседних регионах. В политике ценообразования мы подходим к каждому клиенту индивидуально! Низкая стоимость услуг по ведению реестра акционеров предлагаемая Самарским филиалом обусловлена большим объемом дополнительных услуг которые мы готовы предложить нашим клиентам, такие как участие в качестве счетной комиссии на общих собраний акционеров, проведение рассылок материалов к общим собраниям акционеров, подготовка и регистрация выпусков акций, раскрытие информации и другие услуги… Стоимость данных услуг не высокая, поэтому наши дополнительные услуги доступны абсолютному большинству наших эмитентов. С полным перечнем дополнительных услуг оказываемых Самарским филиалом АО “Новый регистратор”, Вы можете в разделе нашего сайта – . Кроме того, помещение занимаемое филиалом находится в собственности компании! Мы не платим высокую арендную плату, что также положительно сказывается на стоимости наших услуг. Поэтому мы можем предложить своим эмитентам оказание услуг по ведению реестров акционеров – дёшево !

Стоимость обслуживания реестра определяется Договором на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг – акционеров () и складывается из стоимости услуг за передачу регистратору реестра акционеров и ежемесячной абонентской платой, которая зависит от количества акционеров в реестре на момент передачи ( ).

В случае если реестр акционеров Вашей компании ведётся у другого регистратора, то мы не возьмём дополнительной платы за оказание услуг по передаче реестра акционеров Вашей компании, то есть примем Ваш реестр бесплатно . В случае если реестр акционеров ведется эмитентом самостоятельно, стоимость услуг по передаче нам реестра акционеров зависит от текущего состояния реестра и как правило соразмерна абонентской плате. В случае, если ведение реестра акционеров осуществлялось эмитентом с нарушением требований действующего законодательства – может потребоваться проведение процедуры восстановления реестра акционеров, включая регистрационные журналы, журналы входящих документов и т.д.! Стоимость консультационных услуг по восстановлению реестра акционеров рассчитывается индивидуально и зависит от объема работ.

** Для эмитентов, чьи реестры ведутся у регистраторов (их филиалов) находящихся на территории Самарской области

Как передать реестр акционеров регистратору

Процедура передачи реестра акционеров регистратору различается в зависимости от того кто на момент передачи ведёт реестр акционеров (эмитент или регистратор), зарегистрировано ли акционерное общество в налоговой инспекции или только принято решение о его создании…

Для наиболее комфортного прохождения процедуры передачи функции ведения реестра акционеров в АО “Новый регистратор”, Самарский филиал подготовил некоторые рекомендации для эмитентов, а также шаблоны документов которые могут помочь представителям эмитента для прохождения процедуры передачи реестра акционеров. Выберите подходящий Вам вариант:

1. Эмитент зарегистрирован в ФНС до 01 октября 2014г., но не передал ведение реестра акционеров специализированному регистратору?

Все акционерные общества (ОАО, ЗАО, АООТ, АОЗТ) до 1 октября 2014 года были обязаны передать функцию ведения реестра акционеров специализированному регистратору в связи с вступлением в силу с 01.10.2013 года Федерального закона от 02.07.2013 г. № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (принят Государственной Думой 21.06.2013 г., одобрен Советом Федерации 26.06.2013 г.)

Если Вы не ещё выполнили требования Гражданского кодекса Российской Федерации – рекомендуем обратиться в соответствующий раздел нашего сайта для передачи нам функцию ведения реестра акционеров –

Дополнительно представляем Вам

2. Хотите сменить регистратора акционерного общества и передать реестр акционеров другому регистратору?

Случай когда акционерное общество ранее выполнило обязанность по передаче функции ведения реестра акционеров специализированному регистратору, но он Вас по ряду причин не устроил. В данном случае руководство эмитента должно принять решение о смене регистратора акционерного общества, заключить договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг с другим регистратором, уведомить о данном факте акционеров и инициировать процедуру смены регистратора акционерного общества с которым заключен договор на ведение реестра. Более подробную информацию о передаче реестра акционеров при смене регистратора Вы можете получить в соответствующем разделе на нашем сайте – .

3. Решили создать акционерное общество (учредить АО)?

Ведение реестра акционеров это обязанность всех акционерных обществ, которая появляется в момент регистрации общества в Федеральной налоговой службе. Учредители создаваемого акционерного общества должны определится с выбором регистратора на этапе подготовки решения об учреждении компании, для этого, учредители должны предварительно получить от регистратора официальное коммерческое предложение! После регистрации общества в налоговой инспекции , руководством эмитента может быть заключен договор с регистратором на ведение реестра акционеров . Более подробную информацию о передаче реестра акционеров при учреждении акционерного общества (АО) Вы можете получить в соответствующем разделе на нашем сайте –

4. Руководством организации принято решение о реорганизации и смене формы собственности юридического лица на акционерное общество?

Требования к реестродержателю

Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае если число владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в реестре, превышает 500 , держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Этот вид профессиональной деятельности является лицензируемым на фондовом рынке, не допускающим совмещения с другими видами профессиональной деятельности. Договор на ведение реестра эмитент заключает только с одним реестродержателем. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Российское законодательство установило весьма жесткие требования к организациям, осуществляющим профессиональную деятельность по ведению реестров акционеров. Эти требования относятся к финансово-экономическому состоянию регистратора, наличию у него достаточного количества клиентов, структуре уставного капитала и уровню профессиональной подготовки специалистов реестродержателя.

Финансово-экономическое состояние реестродержателя:

Собственные средства реестродержателя в течение всего периода его деятельности должны соответствовать требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Наличие достаточного количества клиентов :

У реестродержателя по истечении шести месяцев с даты получения лицензии должно быть не менее 50 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500. В течение шести месяцев с даты получения лицензии реестродержатель должен иметь не менее 15 договоров на ведение реестров, заключенных с эмитентами, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого.

Структура уставного капитала реестродержателя:

• в уставном капитале реестродержателя вклад любого акционера не должен превышать 20%;
• уставный капитал нс может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет регистратор.

Уровень профессиональной подготовки специалистов реестродержателя:

• в штате реестродержателя должно быть не менее одного специалиста, удовлетворяющего квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Руководитель и контролеры организации должны удовлетворять квалификационным требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение своего реестра, должен иметь в штате не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат. Это требование не относится к случаю, когда все именные ценные бумаги учитываются на одном лицевом счете владельца. Ответственность за ведение и хранение реестра несет единоличный исполнительный орган.

Отметим, что членом совета директоров, коллегиального исполнительного органа регистратора, его руководителем и контролером не может быть лицо, имеющее судимость за преступления в сфере экономики.

Система ведения реестра владельцев ценных бумаг

Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении этих ценных бумаг. Система ведения реестра должна обеспечивать сбор и хранение информации о всех документах, на основании которых были внесены изменения в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Реестр владельцев ценных бумаг – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Эмитент, заключивший договор с регистратором, не освобождается от ответственности за ведение системы ведения реестра.

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. В реестре должна содержаться информация:

• об эмитенте и о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
• о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;
• зарегистрированных лицах, ценных бумагах, учитываемых на их лицевых счетах, и об операциях по их лицевым счетам.

Если регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг, регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц". Статус "ценные бумаги неустановленного лица" присваивается и в том случае, когда невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо его лицевому счету. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.